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【明律师法律餐】陈瑞华:企业法律风险与刑事合规业务

来源:网络作者:陈瑞华时间:2018-01-31

陈瑞华

非常荣幸受邀参加“第三届国浩民商事争议解决论坛”。今天论坛的主题是民商事争议解决,在座的各位几乎都是做民商事诉讼或非诉业务的律师,而我作为一个刑事诉讼领域的教授,想和大家谈一谈刑事合规的问题。

一、企业法律风险

中国的律师业发展到今天,宏观上看,可谓百花齐放、百家争鸣,涌现了许多实力不凡的律师机构。但大家是否知道一个企业老总内心深处最大的忧虑是什么?是刑事诉讼。可以说,企业从诞生、发展,到破产,每一步都可能触犯一系列的罪名。通常而言,一个企业做到了一定程度,积累了一定财富,拥有了一定地位,一般的民事诉讼乃至行政处罚都不至于使其伤筋动骨。但是,一场刑事诉讼,却可能使其事业归零、企业彻底消亡,乃至家庭悲剧的发生。

 

在最近发生的一起案件中,当事人创业二十多年,鼎盛时期有三十多个企业,但因为涉嫌黑社会犯罪,相关资产被查处。虽然最终得到了国家赔偿,但这个企业还是垮掉了。如果说对于自然人是通过死刑剥夺其生命,那么对于企业而言一场刑事诉讼就足以判处其死刑。所以现在许多企业家,包括国企、民企、外资企业,甚至是世界五百强驻华办事处的负责人,普遍的担忧是,什么时候因触犯法律而受到刑事指控。

 

简单罗列一下近两年接触的案例,公司可能涉及的罪名,有单位行贿,污染环境,骗取贷款,非法经营,国有公司、企业、事业单位人员失职,生产销售伪劣产品,虚报注册资本,合同诈骗,集资诈骗等等。刑法分则第三章破坏社会主义市场经济秩序罪,一共有八节,每一节都超过十个罪名,加在一起一百个以上的罪名,几乎都涉及单位犯罪。这几年还出现了大量的商业贿赂犯罪,包括非国家工作人员受贿、对非国家工作人员行贿、单位受贿、单位行贿等。

 

坦率地说,中国的刑事辩护律师在为自然人辩护时可以说是超一流的。但当企业涉嫌犯罪或遇到法律风险时,普通的刑辩律师就会显现出三方面的局限性:一是知识体系欠缺;二是人才储备不够;三是他们没有律所品牌支撑。所以单位涉嫌犯罪时,为自然人辩护的刑辩律师往往没有能力接盘,而许多品牌律所却并未把刑事辩护放在足够重要的位置上,致使大量相关业务流失。

二、刑事合规业务的兴起

刑事业务最大的优势不是诉讼,而是非诉业务——合规业务。下面我给各位大体说一说合规的脉络。

 

合规业务是什么?很多人对此存在误会,认为仅是内部合规,而我要谈的合规是外部合规。所谓外部合规就是为企业提供一项法律服务,帮助企业发现、诊断法律风险,提供防范风险的方案,遇到风险时提供化解风险的途径、方法。

 

每个企业都有法务部或合规部,他们也能做合规,但长期以来,公司内部的合规部门并不独立,它受制于董事会,在公司中的地位不高。所以我们今天讲的合规,是律师事务所为公司提供的合规法律服务。

 

什么叫合规?第一,合乎国家法律规定;第二,合乎公司内部的章程规则;第三,符合公司经营中的商业伦理。

 

合规从哪里来?合规来自西方,是一个舶来品。一般认为,1977年美国颁布《反海外腐败法》是合规产生的标志。美国对企业海外投资中商业受贿的规定非常严格,动辄达上百亿的罚款,所以在上个世纪70年代末,美国到海外投资的企业纷纷建立起了合规部门。目前美国的合规不是解决美国本国的问题,主要是解决美国企业到海外投资有没有向当地行贿的问题。在美国的推动下,联合国制定了反腐败国际公约,把合规作为反腐败的一项重要内容。2010年,英国颁布了有史以来最严厉的《反贿赂法》,加强对英国到海外投资企业商业合规行为的监查。

 

中国政府也意识到了这个问题,并于2013年对葛兰素史克(中国)投资有限公司启动了第一次合规调查,由公安部领导,证监会介入,最后交由湖南省公安厅办理。2014年长沙中院开庭审理,最后以单位行贿罪认定该单位及相关被告人构成犯罪,并给予了刑事处罚。

 

合规的内容是什么?狭义的合规是反商业贿赂合规,也就是为公司在反商业贿赂方面提供合规的法律服务。广义的合规是对法律风险的合规。

 

广义的合规也有两种分类方法,一种是根据公司运营的营业范围进行合规。另一种分类,就是根据国家法律的分类将其分解成合规的咨询和日常的合规管理,这其中包括合同合规、公司规章制度合规、行政合规和刑事合规等等。这里的刑事合规,就是防范企业刑事诉讼的法律风险,规范其经营活动,以避免受到刑事追究,最大限度地减少损失。

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三、刑事合规业务的内容

刑事合规业务中的内容很多,目前它主要包括一般刑事合规、特定问题刑事合规和刑事调查的应对。值得注意的是,这三项都发生在立案侦查启动之前,我们把合规称之为体检业务,把辩护叫治疗服务。医疗行业发展的一个必然规律是体检先于治疗、诊断重于手术,法律服务业中的合规业务也如此。


(一)一般刑事合规       

首先来看刑事合规的第一个要素——一般性刑事合规。一般性刑事合规是什么?就是在没有遇到具体法律风险的前提下,律师为企业提供常态化的日常性合规法律服务。

 

一般意义上的刑事合规,包括以下几个方面:一是重大决策交易行为的审查把关。这就等于企业每一步的经营、投资、并购都得有律师的身影,每一步都得看有没有刑事法律风险;二是完善规章制度,堵塞漏洞,防止出现商业贿赂、偷税、侵犯知识产权等常见的法律风险。建章立制是合规的一项日常性的服务;三是提供合规咨询、报告和授课服务,建立合规文化。


(二)特定问题的合规

特定问题的刑事合规,是指风险即将到来,有大量的迹象表明公司或者公司的高管即将面临刑事风险,包括公司的高管被限制出境、公司内部中层或者一般员工被立案侦查、公司高级管理人员开始配合调查等等。这都是风险来临的标志,预示着特定案件、特定罪名、特定问题的刑事风险即将爆发。

   

特定问题的刑事合规,包括以下三方面内容:一是刑事法律风险的诊断;二是提供防范风险的方案;三是提出进一步完善规章制度,堵塞漏洞的建议。


(三)刑事调查的应对

刑事合规到了最后一步,就是刑事调查的应对。在此过程中,面临调查的公司高管,由于缺乏对相关政策法规以及有关调查程序的了解,难免会出现一些不良情绪,这就需要律师引导他们如何配合相关国家机关的调查。

   

刑事调查的应对主要有以下几个要素:一是帮助当事人了解涉嫌罪名的构成要件、罪与非罪的界限;二是充分讲解诉讼流程、证据规则;三是告诉他们如何面对违法调查。最后,在接受调查时,一定要把证明自己无罪的证据进行充分的收集保全。

刑事合规业务的扩展

目前在我国,无论是刑事合规,还是普通合规,大都局限在跨国企业。因为这些跨国企业在本国有合规的文化、合规的惯例。而在我国,合规业务之所以开展缓慢,无外乎以下三个因素:一是人情,事情发生后,许多人宁愿找关系,不愿意找律师;二是对律师不信任;三是我们律师本身存在的执业和专业短板。

 

未来的合规,除了要面临本土公司,还要面临外国到中国投资的企业和中国到外国投资的企业。此外还有许多中间地带有待开发,比如中国的国有企业、民营企业、合资企业等等。可以断言,未来的合规业务将是前途无量的。

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张文明律师

北京市盈科(广州)律师事务所

经济职务犯罪刑事部主任、高级合伙人


广东省法学会犯罪学研究会理事

广东省律师协会刑事法律专业委员会委员

华南农业大学法学院兼职导师

河南省政府驻广州办事处首席、常年法律顾问

广州市河南商会法律委员会常务副主任

广东省焦作商会法律委员会主任

全国党建联盟网站广州市天河区委智慧党建顾问律师

广州市天河区政府调解委员会专家委员

中国商会联盟杂志常年法律顾问


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